色色的动漫_国产91免费在线观看_白浆免费视频国产精品视频_扒开双腿抽打花蒂惩罚室

當(dāng)前位置:首頁 > 金融保險 > 正文內(nèi)容

證券公司承銷證券合法行為是如何規(guī)定的

法律咨詢網(wǎng)2023-06-28 06:17:12金融保險1713
證券公司承銷證券合法行為是如何規(guī)定的

一、屬于證券公司承銷證券合法行為是如何規(guī)定的

證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券,依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同,承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。
【法律依據(jù)】
《證券法》第十一條
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律;
行政法規(guī)實行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信;
勤勉盡責(zé),對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。
保薦人的資格及其管理辦法由證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

引用法規(guī)
[1]《證券法》 第十一條

二、屬于證券企業(yè)承銷證券合法行為是怎么規(guī)定的

證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券,依法應(yīng)當(dāng)由證券企業(yè)承銷。
根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同,承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。
【法律依據(jù)】
《證券法》第十一條
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的企業(yè)債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律;
行政法規(guī)實行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信;
勤勉盡責(zé),對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。
保薦人的資格及其管理辦法由證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

引用法規(guī)
[1]《證券法》 第十一條

三、屬于證券公司承銷證券違法行為是怎么規(guī)定的

證券承銷是指發(fā)行人委托證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公開銷售證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行證券,依法應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。
根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險的不同,承銷又可分為包銷、投標(biāo)承購、代銷、贊助推銷四種方式。
【法律依據(jù)】
《證券法》第十一條
發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,依法采取承銷方式的,或者公開發(fā)行法律;
行政法規(guī)實行保薦制度的其他證券的,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范,誠實守信;
勤勉盡責(zé),對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作。
保薦人的資格及其管理辦法由證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

引用法規(guī)
[1]《證券法》 第十一條

四、參與個股期權(quán)的公司合法的嗎,有沒有法律規(guī)定

法律分析
參與個股期權(quán)的公司通常是合法的。依據(jù)我過《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,參與股期權(quán)投資的公司依法進行備案的是合法的,我國法律是允許股權(quán)期權(quán)投資的。
法律依據(jù)
《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》第五條
備案機構(gòu)開展場外證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合下述要求
(一)公司治理制度健全,決策與授權(quán)體系清晰,相關(guān)內(nèi)部管理制度完整;
(二)具備與相關(guān)場外證券業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資本實力、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng);
(三)具有能夠有效防范利益輸送、不公平交易、市場操縱等行為的風(fēng)險控制機制;
(四)具有完善的投資者教育和投資者權(quán)益保護措施;
(五)協(xié)會的其他要求。

引用法規(guī)
[1]《場外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》 第五條

五、公司法中的公司是否包含合伙企業(yè),有沒有法律規(guī)定

法律咨詢解答
不包含。《公司法》中所指的公司是指依《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司,所以不包括合伙企業(yè)。在我國公司必須是法人,以自己的財產(chǎn)獨立承擔(dān)責(zé)任,出資人對公司債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任。即不替公司還債。而合伙企業(yè)的普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
相關(guān)法律規(guī)定
《中華人民共和國公司法》第二條、第三條

引用法規(guī)
[1]《中華人民共和國公司法》 第二條
[2]《中華人民共和國公司法》 第三條

六、法律上允許分公司獨立報稅嗎,有何規(guī)定

如果總公司和分公司在同一個管轄權(quán)的,分公司不需要單獨報稅,由總公司統(tǒng)一報稅;如果不在同一地區(qū),那么按照屬地原則,分公司要單獨在其所在地進行報稅。公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。
《公司法》第14條,公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司,子公司具有法人資格,依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。

引用法規(guī)
[1]《公司法》 第14條

掃描二維碼推送至手機訪問。

版權(quán)聲明:本文由64645在線法律咨詢平臺發(fā)布,如需轉(zhuǎn)載請注明出處。

本文鏈接:http://m.tvmgroup.com.cn/news/article/23989.html

“證券公司承銷證券合法行為是如何規(guī)定的” 的相關(guān)文章

重疾保險,保險公司拒賠怎么辦?

重疾保險,保險公司拒賠怎么辦?

一、重大疾病保險,保險公司拒賠怎么辦 1、保險事故發(fā)生后,按照保險合同請求保險人賠償或者給付保險金時,投保人、被保險人或者受益人應(yīng)當(dāng)向保險人提供其所能提供的與確認保險事故的性質(zhì)、原因、損失程度等有關(guān)的證明和資料。2、保險人按照合同的約定,認為有關(guān)的證明和資料不完整的,應(yīng)當(dāng)及時一次性通知投保人、被保險...

蕪湖市助學(xué)貸款還款期限是多久?

蕪湖市助學(xué)貸款還款期限是多久?

一、蕪湖市助學(xué)貸款還款期限是多久 1、生源地信用助學(xué)貸款期限原則上按全日制本專科學(xué)制加10年確定,最長不超過14年。2、學(xué)制超過4年或繼續(xù)攻讀研究生學(xué)位、第二學(xué)士學(xué)位的,相應(yīng)縮短學(xué)生畢業(yè)后的還貸期限。3、學(xué)生在校及畢業(yè)后兩年期間為寬限期,寬限期后由學(xué)生和家長(或其他法定監(jiān)護人)按借款合同約定,按年度...

信用卡逾期一年半還清,可以坐飛機嗎?

信用卡逾期一年半還清,可以坐飛機嗎?

一、信用卡逾期一年半然后還清,可以坐飛機了嗎 如果你已經(jīng)被納入失信者黑名單,那么是無法乘坐飛機的。目前通過購票系統(tǒng)、身份登記識別等多個環(huán)節(jié),鐵路和民航部門均可根據(jù)訂票人的身份信息,對信用卡逾期不還人員予以“攔截”,使其無法購買飛機票和軟臥火車票。今后,動車“一等座”也將列入禁止消費名錄。二、有幾張信...

財政赤字和公共債務(wù)有何區(qū)別?

財政赤字和公共債務(wù)有何區(qū)別?

一、財政赤字和公共債務(wù)都有何區(qū)別 1、財政赤字和公共債務(wù)的區(qū)別主要在于,財政赤字是由于財政支出超過財政收入而造成的,而公共債務(wù)是由過去的交易、事項形成的,包括各種借款、應(yīng)付及預(yù)收款項、政府發(fā)行的債券等。2、法律依據(jù)《地方政府債券發(fā)行管理辦法》第二條 本辦法所稱地方政府債券,是指省、自治區(qū)、直轄市和經(jīng)...

網(wǎng)貸逾期,平臺第三方暴力催收,威脅,恐嚇如何處理?

網(wǎng)貸逾期,平臺第三方暴力催收,威脅,恐嚇如何處理?

一、在網(wǎng)貸借了錢,逾期了,平臺第三方暴力催收,威脅,恐嚇如何辦 1、和已經(jīng)逾期的平臺進行協(xié)商延期利用拖延下來的時間籌集還款資金。2、向家人如實說明自己的情況這種情況也只有家人可以無償幫助你同時向朋友借錢補欠款漏洞。3、抵押手頭有的資產(chǎn)償還貸款降低逾期產(chǎn)生的信用和財產(chǎn)損失。《關(guān)于審理民間借貸案件適用法...

貸款利息一年是多少?銀行貸款利率是多少

貸款利息一年是多少?銀行貸款利率是多少

一、貸款一年利息是多少,銀行貸款利率是多少 現(xiàn)在銀行貸款利率是按照人民銀行規(guī)定的貸款基準(zhǔn)利率浮動來確定的,最新一次人行基準(zhǔn)利率調(diào)整是2012年7月6日,那么,在未調(diào)整基準(zhǔn)利率前,2013年的貸款年利率就是按照2012年7月6日公布的這個基準(zhǔn)利率,具體銀行、產(chǎn)品不同,利率也會不同。新國五條發(fā)布后,對房...